着手：@究竟视频微博
【自营、投顾混业运作，#来回商协会督促券商自查整改投顾业务#】部分证券公司在开展功绩于中小银行的投顾业务经由中，存在限定客户来回，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间休养收益以及利益运送等问题。这是来回商协会在自律处治中，发现的部分券商投顾业务中存在的问题。
9月11日，银行间市集来回商协会公告称，近日，该协会约谈了投顾业务限度较大的主要证券公司，并条款证券公司对投顾业务进行全面自查，在秩序时刻内向协会文书自查情况，提交扫数投顾公约。
来回商协会还称，将督促这些券商严格崎岖不同行务条线，措施投顾展业和功绩格式，堤防利益冲破和说念德风险。条款证券公司按照前述条款自查，关于自查未照实反应问题的证券公司，来回商协会将视情况采纳进一步自律措施。
一位资深券商东说念主士对第一财经记者说，在券商开展债券投资照管人业务时，投顾东说念主员和投顾用度收取均应孤独于自买卖务，两边签署投顾公约支付用度。而骨子上，部分券商存在自营、投顾混业目的情况，混业目的具有资金限度大、藏匿性较强、来回不透明的资金池运作特色，存在各式潜在风险。
海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP